零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名(míng)保人民币大写怎么写0到10，汉字大写怎么写0到10代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年(nián)非公开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕(bì)，中国(guó)证监会依法拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票的(de)审查反馈(kuì)意见中要求保荐机(jī)构(gòu)对本次发(fā)行对(duì)象的认(rèn)购资(zī)金来(lái)源及合(hé)法性(xìng)、是否具备履行认(rèn)购义务的能力(lì)进行核(hé)查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核查。天证远(yu人民币大写怎么写0到10，汉字大写怎么写0到10人民币大写怎么写0到10，汉字大写怎么写0到10ǎn)洋(yáng)实(shí)际出资与其(qí)承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发(fā)行股票的(de)上市保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)发(fā)行过(guò)程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募(mù)集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责(zé)令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增(zēng)项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开东北证券，在(zài)2018年(nián)入(rù)职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去年入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证(zhèng)监会仍(réng)对(duì)东北证券(quàn)立案(àn)调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在(zài)全面注册(cè)制背景下，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没(méi)有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国证监(jiān)会立案(àn)调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团(tuán)和(hé)吉(jí)林信托不得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北(běi)证券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投(tóu)资银行业务收入(rù)增加所致。

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